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證監會正式發布機構使用香港機構投資咨詢服務暫行規定

2018-06-29 17:06 來源?:?中國證券報·中證網????? ? 作者:徐昭

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中國證監會新聞發言人常德鵬29日表示,證監會正式發布證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規定,于7月1日正式實施。

常得鵬介紹,《暫行規定》遵循深化互聯互通,擴大對外開放;借鑒國際經驗,健全制度規則;加強持續監管,有效防范風險等原則。通過明確具體業務模式,各參與主體的義務和責任,以及相應的監管合作機制,對跨境投資咨詢服務實施有效監管,充分保護內地港股通投資者的合法權益,防范跨境業務風險。

常得鵬表示,暫行規定主要內容包括:一是業務模式。允許內地證券公司或者其從事發布證券研究報告業務的子公司,將香港機構發布的就港股通股票提供投資分析意見的證券研究報告轉發給客戶;允許內地證券基金經營機構委托香港機構,為證券基金經營機構管理的參與港股通的證券投資基金,提供關于港股通股票的投資建議服務。二是參與機構資質和應當承擔的責任。從業務牌照和從業經驗等方面明確參與機構的資質,相應規定其義務和責任。三是監管機制。內地機構違反《暫行規定》的,中國證監會依法對有關機構及負有責任的人員采取行政監管措施或者進行行政處罰;香港機構違反《暫行規定》的,中國證監會與香港證監會通過跨境監管合作機制,依法對有關機構及負有責任的人員進行調查處理。

責任編輯:梁肖廷
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